Inicio / Servicios / Compliance & Strategy / Digitalización de controles, evidencias y reporting
Compliance & Strategy
Digitalización de controles con evidencias siempre listas
Organizamos y digitalizamos los controles y sus evidencias para facilitar su seguimiento y revisión: definimos cómo se documentan, quién los mantiene y qué información necesitan las auditorías y los informes de gestión.
Evidencias de cumplimiento dispersas en correos y hojas de cálculo: auditorías sin carreras
Sin la digitalización de controles, cada auditoría se convierte en una búsqueda de evidencias en correos, carpetas compartidas y hojas de cálculo. Los equipos dedican mucho tiempo a reunir documentos y la dirección no tiene una visión actualizada del estado real del cumplimiento.
Comprar una herramienta GRC sin definir antes qué se controla, quién lo hace y qué evidencia sirve solo traslada el desorden a otro sitio. Sin criterios comunes, cada área documenta a su manera y los informes no son comparables.
En CGC ordenamos primero el modelo de controles y evidencias y después lo digitalizamos con la herramienta que mejor encaje, propia o de mercado, con cuadros de seguimiento para cada audiencia. Tu organización llega a cada auditoría con las evidencias listas.
Controles y evidencias siempre a mano
Modelo de controles y evidencias
Definimos qué evidencia demuestra cada control, con qué frecuencia se genera, quién la aporta y quién la revisa, de forma común para todos los marcos normativos.
Digitalización y automatización
Digitalizamos el registro de controles y evidencias en la herramienta que mejor encaje con tu organización y automatizamos recordatorios, flujos de aprobación y recogida de datos.
Cuadros de mando de cumplimiento
Diseñamos cuadros de mando que muestran el estado de controles, evidencias, riesgos y planes de acción, con niveles de detalle para dirección, responsables y auditores.
Preparación de auditorías y reporting
Preparamos la información que necesitan las auditorías internas, externas y los requerimientos del supervisor, y los informes periódicos para los órganos de gobierno.
Cuéntanos cómo gestionáis hoy las evidencias y te ayudamos a digitalizarlas.
Cómo trabajamos para auditorías sin estrés
Diagnóstico de controles y herramientas
Revisamos cómo se gestionan hoy los controles y las evidencias, qué herramientas se usan y qué información piden auditores, supervisores y dirección.
Diseño del modelo y la solución
Definimos el modelo común de controles y evidencias y elegimos contigo la solución tecnológica, ya sea una herramienta GRC de mercado o un desarrollo a medida.
Implantación y migración
Configuramos la solución, cargamos los controles y evidencias existentes, automatizamos los flujos y validamos los cuadros de mando con sus usuarios.
Documentación y acompañamiento
Documentamos la solución y acompañamos a los responsables en los primeros ciclos de revisión y auditoría, para que la mantengan con autonomía.
Preguntas frecuentes para auditar con agilidad
¿Qué significa digitalizar los controles y las evidencias de cumplimiento?
Digitalizar los controles significa gestionar en una herramienta común qué controles existen, quién los ejecuta, qué evidencias los demuestran y cuál es su estado. Sustituye las hojas de cálculo y los correos dispersos por un registro único, con trazabilidad, recordatorios y cuadros de mando actualizados.
¿Qué herramienta GRC recomendáis para gestionar el cumplimiento?
Depende del tamaño de tu organización, los marcos que gestiona y las herramientas que ya tiene. Valoramos soluciones GRC de mercado y desarrollos a medida sobre plataformas corporativas, comparando coste, flexibilidad y facilidad de mantenimiento. No partimos de una herramienta fija, sino del modelo de controles.
¿Se pueden automatizar las evidencias de cumplimiento en una empresa?
En parte, sí. Muchas evidencias, como registros de accesos, configuraciones o informes de sistemas, pueden recogerse de forma automática. Otras requieren revisión humana. Identificamos cuáles se pueden automatizar, conectamos las fuentes y dejamos el resto con flujos de aprobación y recordatorios para que no se queden atrás.
¿Cómo ayuda la digitalización de controles a cumplir con DORA o ISO 27001?
Permite demostrar el cumplimiento en cualquier momento, no solo antes de la auditoría. Con un catálogo de controles mapeado a DORA, ISO 27001, Esquema Nacional de Seguridad (ENS) o NIS2, cada evidencia se registra una vez y sirve para varios marcos, y la dirección ve el estado actualizado de cada requisito.
¿Qué información debe incluir un cuadro de mando de cumplimiento?
Debe mostrar el estado de los controles y sus evidencias, las desviaciones y planes de acción abiertos, los riesgos principales y el grado de cumplimiento por norma o área. Diseñamos distintos niveles de detalle para que dirección, responsables y auditores encuentren lo que necesitan sin informes manuales.
Otros servicios para demostrar tu cumplimiento
Hablemos de las evidencias de cumplimiento de tu organización
Cuéntanos qué normas gestionáis, dónde guardáis hoy los controles y evidencias y cuánto os cuesta preparar una auditoría. Un consultor revisará tu caso y te propondrá una primera sesión de diagnóstico.
Certificaciones